Compra de acciones a centavo

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La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) utiliza el término “Penny stock” para referirse a un título, un instrumento financiero que representa un valor financiero determinado, emitido por pequeñas empresas públicas que cotizan a menos de 5 dólares por acción. Las acciones de penique se cotizan en el mercado extrabursátil, y no en el parqué.    El término “penny stock” se refiere a las acciones que, antes de la reclasificación de la SEC, se negociaban por “centavos de dólar”.

En 1934, cuando el gobierno de Estados Unidos aprobó la Ley de Intercambio de Valores para regular todas y cada una de las transacciones de valores entre las partes que no son “el emisor original”,[2] la SEC de la época reveló que los valores de renta variable que se negociaban por menos de 5 dólares por acción no podían cotizar en ninguna bolsa o índice nacional.

Entre los mercados extrabursátiles que cotizan valores de bajo coste se encuentran el OTC Bulletin Board (que es una instalación de FINRA) o OTC Link LLC (que es propiedad de OTC Markets Group, Inc., antes conocido como Pink OTC Markets Inc.) Las acciones de un centavo también pueden negociarse en las bolsas de valores, incluidas las bolsas de valores extranjeras. Las acciones de un centavo pueden incluir los valores de ciertas empresas privadas que no tienen un mercado de negociación activo[3].

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Los inversores con alta tolerancia al riesgo suelen recurrir a las penny stocks, que se definen como empresas que cotizan a un precio inferior a 5 dólares. Pero, como su nombre indica, estas acciones pueden negociarse por menos de 1 dólar, lo que permite a los inversores tener miles de acciones con un capital relativamente pequeño. Y cuando el precio sube a niveles de varios dólares, los inversores pueden ganar mucho.

Pero estas acciones pueden caer fácilmente a cero. No es de extrañar que las acciones de un céntimo se consideren en general altamente especulativas debido a los grandes diferenciales entre oferta y demanda, la pequeña capitalización del mercado y la falta de liquidez. En este artículo se detallan las pautas para ayudar a los inversores a navegar por el espinoso campo minado de las penny stocks.

Para cotizar en las principales bolsas de valores, como la Bolsa de Nueva York y el Nasdaq, las penny stocks deben cumplir una serie de requisitos especiales de cotización. Por ejemplo, según la norma 5550(a) del Nasdaq, las acciones deben mantener un precio mínimo de oferta de 1 dólar por acción. En consecuencia, los valores de poco valor que cuestan menos de 1 dólar por acción se negocian principalmente en el tablón de anuncios extrabursátil (OTCBB) y a través de Pink Sheets, que no es más que un editor de cotizaciones. Y debido al hecho de que las acciones de Pink Sheets no están registradas en la SEC, son inversiones intrínsecamente más arriesgadas.

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La Securities and Exchange Commission (SEC) ha adoptado recientemente siete normas (“Rules”) en virtud de la Securities Exchange Act de 1934, que exigen a los agentes/intermediarios que realicen determinadas operaciones recomendadas con sus clientes en determinados valores de renta variable que se ajustan a la definición de “penny stock” (en general, valores no incluidos en el Nasdaq cuyo precio es inferior a 5 dólares por acción) que faciliten a dichos clientes cierta información específica.

A menos que la operación esté exenta en virtud del Reglamento, los agentes/intermediarios que realicen operaciones con clientes en los valores de bajo coste definidos están obligados a proporcionar a sus clientes (1) un documento de divulgación de riesgos; (2) la divulgación de las cotizaciones actuales de compra y venta, si las hay; (3) la divulgación de la compensación del corredor/agente y de su vendedor en la transacción; y (4) los estados de cuenta mensuales que muestren el valor de mercado de cada acción de poco valor mantenida en la cuenta del cliente. Estas normas de la SEC se adoptaron en abril de 1992 de conformidad con los requisitos de la Ley de Remedios para la Aplicación de Valores y Reforma de las Acciones de Centavo de 1990 (“Ley de Acciones de Centavo”). La definición de “penny stock” y las disposiciones de exención están actualmente en vigor. El requisito de entrega del documento de divulgación de riesgos al cliente entró en vigor el 15 de julio de 1992. Los demás requisitos de información entran en vigor el 1 de enero de 1993. (Se adjunta a este aviso una copia de las normas en el Registro Federal).

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Un penny stock se refiere normalmente a las acciones de una pequeña empresa que se negocian a menos de 5 dólares por acción. Aunque algunas acciones de un céntimo se negocian en grandes bolsas como la Bolsa de Nueva York (NYSE), la mayoría se negocian mediante transacciones extrabursátiles (OTC) a través del tablón de anuncios electrónico OTC (OTCBB) o a través del grupo privado OTC Markets. No existe un parqué para las transacciones OTC. Las cotizaciones también se realizan por vía electrónica.

En el pasado, se consideraban valores de bajo coste los que se negociaban a menos de un dólar por acción. La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) ha modificado la definición para incluir todas las acciones que cotizan por debajo de cinco dólares. La SEC es una agencia gubernamental federal independiente encargada de proteger a los inversores y de mantener un funcionamiento justo y ordenado de los mercados de valores.

Las acciones de un céntimo suelen estar asociadas a pequeñas empresas y se negocian con poca frecuencia, lo que significa que carecen de liquidez o de compradores listos en el mercado. En consecuencia, los inversores pueden tener dificultades para vender las acciones, ya que es posible que no haya compradores en ese momento. Debido a la escasa liquidez, los inversores pueden tener dificultades para encontrar un precio que refleje con exactitud el mercado.